SAC的有罪辩护伴随着逃脱舱口盖



  • 2019-07-20
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SAC Capital 11月8日星期五在法庭听证会上正式对内幕交易指控表示认罪,但监督此案的法官表示她将等到明年3月决定是否接受录取。

曼哈顿下城联邦地方法院的法官Laura Taylor Swain获得了哈佛大学的法学学位,并监督了一些备受瞩目的案件,其中包括对喜剧演员Jerry Seinfeld的妻子Jessica Seinfeld提起的版权侵权诉讼。卖食谱,看似美味:简单的秘密,让你的孩子吃好食物 在2009年,斯温抛出了由竞争作家Missy Chase Lapine提起的诉讼,写道Lapine的食谱“是一个干燥的,相当文字沉重的作品”,而Seinfeld女士的“有着完全不同的感觉。

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当联邦检察官周一宣布对SAC Capital Advisors(由曾华丽的亿万富翁史蒂文·科恩(Steven A. Cohen)管理的曾经强大的对冲基金)提出12亿美元的罚款,他们称这笔交易是对华尔街内幕交易的巨大打击。

但是他们没有提到逃生舱的任何事情。

根据一项不寻常的规定,如果监督和解的联邦法官不批准最终协议的细则,该交易可让SAC Capital撤回其认罪。 在法律术语中称为“C-deal”,如果法官认定SAC应该得到协议中规定的更多惩罚,该条款有效地使公司“出局”。

“这是对SAC的重大让步,”纽约南区助理检察官Daniel W. Levy说,该办公室负责处理对SAC的刑事调查。 “它很少被雇用,这对被告来说非常有利。”

作为交易的一部分,SAC Capital同意对证券和电汇欺诈认罪,并将被判缓刑五年。 它还同意代表外部投资者停止管理资金。 它将支付的12亿美元是去年3月同意向证券监管机构支付的6.16亿美元罚款。 所有罚款都将来自Cohen的个人口袋,Cohen是公司的创始人和唯一所有者。

负责调查的曼哈顿美国检察官Preet Bharara称,华尔街的内幕交易案件前所未有的认罪协议。 “今天,世界上规模最大,实力最强的对冲基金之一同意认罪,关闭其外部投资业务,并为内幕交易违法行为支付历史上最大的罚款,”他在周一准备的言论中表示。 “这是在这里发生的普遍和前所未有的制度不端行为的正当和适当的代价。”法庭文件称该协议是“内幕交易违法行为的历史上最大的经济处罚”。

但是,部分历史可能会因为联邦刑事诉讼规则中的一个神秘项目而在技术上被称为11(c)(1)(C)。 根据这一后门条款,如果分配给该案的纽约法官理查德·J·沙利文(Richard J. Sullivan)想要对该交易中所述的罚款或制裁实施更严厉的罚款或制裁,SAC Capital有权重新审理其认罪。 更传统的认罪协议形式不允许被告撤回认罪,如果法官判处更严厉的罚款,制裁或监禁时间。

星期一的协议概述了SAC同意稍后进入的正式认罪。 但是从现在到现在,可能会发生很多可能影响法官决定是否批准该交易条款的决定。 在接下来的几个月里,在SAC Capital基金工作的管理人员的几项内幕交易试验计划开始 - 展示可能产生有关SAC Capital的新的潜在破坏性信息的试验。 律师说,任何此类信息都会影响法官是否批准和解的决定。

请求撤回将引发一系列不确定的事件,并可能导致检察官试图制定另一项协议或将案件推向陪审团审判。

对于已经冗长而昂贵的调查而言,退出将意味着更多年。 法庭文件显示,SAC Capital经过十多年的调查并于去年七月被起诉,被指控制造了一种沉浸在内幕交易中的腐败文化,其在1999年至2010年期间的非法利润中挣了数亿美元。

SAC Capital的律师Ted Wells没有立即回复要求置评的电话。 曼哈顿检察官办公室的发言人也没有。

杜克大学(Duke University)法学教授兼安然特遣部队首席检察官塞缪尔•W·贝尔(Samuel W. Buell)表示,逃生舱协议似乎表明SAC与检察官发挥了强硬作用。 “如果我们不得不将自己置于法庭的怜悯之下,SAC就会说这是一个交易破坏者,因此我们将安全地做到这一点并得到'c协议',”Buell说。

一位不愿透露姓名的前联邦检察官援引与此案有关的事项,称逃生舱交易“极不寻常。”消息人士补充说,此类协议通常表明政府迫切需要完成交易,并且被告人感受到救济的机会,他们要求逃生舱交易。

“有了这些,”消息人士说,“被告说,'接受或离开'。”




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